Регулирующие организации - это структуры, которые осуществляют деятельность в сфере регулирования и контроля на финансовых рынках.
Их основные функции заключаются в обеспечении исполнения законодательства всеми участниками, а также защиты прав и интересов всех участников, в условиях максимальной прозрачности.
Регулированию в сфере финансовых рынков уделяется большое внимание, так как это способствует благоприятному инвестиционному климату, укреплению стабильности финансовой системы государства.
Регулятор наделен правом выдавать лицензии или аннулировать ранее выданные за наиболее серьезные нарушения, налагать штрафные санкции.
Регуляторами могут выступать как государственные организации, так и негосударственные организации.
В России, как и во многих других странах, основные функции регулятора выполняет Центральный Банк. До 2013 года вопросами регулирования деятельности на финансовых рынках занималась ФСФР. Достаточно серьезный и весомый вклад в регулировании деятельности на российском рынке играют негосударственные организации, такие как КРОУФР, ЦРФин, НАУФоР.
В США основные регуляторы в сфере биржевых операций и оборота ценных бумаг это Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Государственная комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC). Также на рынке функционирует ряд неправительственных структур, таких как NFA и FInRA.
